心理是关键
或许你是根据基本面分析做投资，也或许是按照技术分析做投资，甚至可能是根据对经济和政治发展趋势的预感做投资，或是凭借“内部消息”或仅仅是主观愿望来投资。
你还记得最近一次下单时的感受吗？当时你是焦急地想买进还是害怕赔钱呢？在你拿起话筒准备下单之前是否犹豫过呢？当你清掉一笔交易时，你是感到高兴还是感到羞愧呢？实际上，成千上万的市场参与者的感受就汇聚成了一股巨大的心理潮流，正是这股潮流在推动着市场前行。
别坐过山车
大多数交易者都把大部分时间花在寻找好的交易机会上。一旦他们开始交易，就对自己失去控制，不是因为痛苦而不安，就是因为高兴而笑得合不拢嘴。他们的情绪就像过山车一样起起落落，都忘了获胜的基本因素是要有良好的自我控制力。正是由于他们不能控制自己的情绪，结果导致糟糕的投资绩效。
如果你的思维与市场不同步，或者是忽视了群体心理的变化，那么你就不可能达成赚钱的交易。所有职业赢家都清楚心理因素在交易中的重要地位，而所有赔钱的业余投资者都忽视了这一点。
那些知道我是精神病医师的朋友和客户常常问我，是不是我的职业帮助我成为一名优秀的交易者。我认为好的心态和好的交易确实具有一个共同点，即两者都是基于现实来客观地看待世界。例如，人们要想健康地生活，就要睁大双眼。同样，要想成为一名成功的交易者，也要睁大双眼，以便能识别出实际的趋势和转折，而不是把时间和精力浪费在后悔和想当然的思考上。
只是男人的游戏？
经纪公司的记录显示，绝大多数交易者都是男性。根据我的培训公司—金融交易培训公司的档案记载，也证实男性投资者占到大约95%。读者在全书中会看到，我在举例说明时经常用男性代词“他”来指代交易者。我这样做当然不是想对许多成功的女性交易者有所不恭，只是因为男性交易者确实占多数而已。
在机构投资者中，如银行、投资公司等，女性交易者的比例要高一些。尽管女性投资者人数不占优，但据我观察，她们中取得成功的人数比例要高于男性。相比男性而言，女性只有受到额外的推动才会一头扎进这片男人的领地。
交易与跳伞、攀岩和潜水等既刺激又危险的活动类似。这些活动同样吸引了大多男士，据统计，只有1%的滑翔员是女性。
随着社会运行日趋规范化，男人们被迫寻求一些冒险性运动。密歇根大学的社会学家大卫·克莱恩（David Klein）在接受《纽约时报》（New York Times）采访时说道：“正因为工作日趋常规化……所以我们才转向游戏娱乐活动以寻找成就感。我们工作的方式越安全、越程序化，就越会把人们推向游戏娱乐活动，因为每个人都会在那里体验到个体的差异、行使自由裁量权、冒险和兴奋的感受。”
这些冒险活动能带给人极大的快感，但是，因为许多参与者忽略了活动的危险性，并且面临毫无思想准备的机会，所以它们都被贴上了危险的标签。约翰·唐恩（John Tongue）博士是俄勒冈州的一位矫形外科医生，他研究了大量滑翔员的意外事故，结果发现，滑翔员的经验越丰富，发生死亡事故的概率越大，因为他们愿意冒更大的风险。由上可知，一名运动员如果想分享危险性运动的快乐，就必须遵守安全纪律。一旦降低了风险，就会获得额外的成就感和控制力。交易也是这样。
只有当你把交易看做一项严肃的智力游戏时，才会在交易中取得成功，而感性操作带来的后果往往是致命的。为了确保操作成功，就要练习进行防御性资金管理。对于一名优秀的交易者来说，需要像潜水员关注他的氧气袋一样，密切关注他的资金动向。
本书内容安排
成功的交易奠基于三大支柱：心理、市场分析与交易系统（方法）、资金管理。本书将从这三个方面进行深入分析。
第1章介绍一套全新的情绪控制方法，这对交易者来说很重要。我是在从事精神分析时发现这套方法的。它大幅提升了我的操作水平，相信对你也会有帮助。
第2章分析市场的群体心理。群体行为比个体行为更简单。一旦理解了群体对事件的反应，交易者就能避免受群体情绪变化的影响，并能利用群体情绪的波动来获利。
第3章介绍不同价格形态所揭示的群体行为。经典的技术分析都采用了社会心理学的理论，如民意测验。趋势线、缺口以及其他价格形态实际上都反映出某种群体行为。
第4章介绍现代计算机化技术分析，与传统技术分析相比，这些指标能更深入地揭示群体心理。其中趋势跟随指标有助于识别市场趋势，而振荡指标能指出趋势何时将要反转。
成交量和持仓量也能反映群体行为。第5章重点分析市场成交量和持仓量随时间的变化。群体关注的时间周期非常短暂，如果交易者能将价格变化与时间跨度联系起来看，那他就赢得了竞争优势。
第6章着重探讨股市的最佳分析技巧，这对分析股指期货和期权特别有用。
第7章介绍一些人气指标（sentiment indicators），这些指标衡量的是投资者和投机者对行情的看法。群体总是跟随趋势而动，当价格沿趋势运行时，加入群体往往会有收获。而人气指标能指出什么时候该远离群体行为，以便在市场反转前做出反应。
第8章介绍本人独创的两个指标，即透视指标（elder-ray）和劲道指数（force index）。透视指标以价格为基础，反映的是驱动市场的多空力量。劲道指数反映的是量价关系，以揭示市场主导力量是否变强或变弱。
第9章提出了几套交易系统。其中的三重滤网（triple screen）交易系统我已使用多年。这些交易系统将告诉你如何筛选交易机会，并把握买卖点。
第10章主要讲资金管理。资金管理是交易成功的基本要素，大多数业余投资者忽视了这一点。如果资金管理很糟糕，那么即使拥有一套杰出的交易系统，也经不起连续的短期亏损。没有适当的资金管理方法就尝试交易，就如同赤脚穿越沙漠，结果可想而知。
接下来你阅读本书，一旦在书中看到对你有价值的观点，就把它用于实践，惟如此才能证实它是否可行。只有不断对书中观点提出质疑，它才会变成你自己的知识。
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